浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基           金（LOF）招募说明书            （2025 年如期更新）     基金料理东说念主：浙江浙商证券资产料理有限公司      基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司              二零二五年十一月  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                    枢纽提醒   浙商汇金鼎盈定增生动配置羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由 浙江浙商证券资产料理有限公司（以下简称“基金料理东说念主”）依照议论法律法例及 约定发起，并经中国证券监督料理委员会2016年7月19日证监许可[2016] 1634号 文《对于准予浙商汇金鼎盈定增生动配置羼杂型证券投资基金注册的批复》准予 注册。本基金的基金合同自2016年12月7日矜重成效，禁闭期自2016年12月7日至 金称呼变更为“浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）”。   基金料理东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投 资有风险，投资东说念主申购基金时应追究阅读基金合同、本招募说明书、基金居品资 料概要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，全面相识本基金居品的风险 收益特征和居品性格，充分推敲自身的风险承受智力，感性判断市集，对申购基 金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策，自行承担投资风险。投资东说念主在 获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：利率 风险、本基金持有的信用品种负约带来的信用风险、证券市集举座环境激发的系 统性风险、个别证券专有的非系统性风险、多量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金料理东说念主在投资经营过程中产生的操立场险以及本基金专有风险等。基金不同 于银行储蓄和债券等随机提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可 能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金为羼杂型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型 基金，而低于股票型基金。本基金在投资运作过程中可能濒临千般风险，包括但 不限于市集风险、流动性风险、国债期货投资风险、料理风险、操立场险、技艺 风险和不可抗力风险等等。投资者应当追究阅读基金合同、招募说明书等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经 验、资产情景等判断基金是否和投资者的风险承受智力相适合。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   本基金为契约型基金。以18个月为一个禁闭期，禁闭期为自《基金合同》生 效之日起（包括《基金合同》成效之日）至18个月（含第18个月）后对应日（遇 非工作日顺延至下一个工作日）止，如该日不存在对应日历的，则延后至下一日。 在禁闭期内本基金不办理申购与赎回业务，但投资东说念主可在本基金上市交游后通过 深圳证券交游所转让基金份额；禁闭期届满后，本基金蜕变为上市绽放式基金， 并改名为浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF），投资东说念主 可在基金的绽放日办理申购和赎回业务。   基金料理东说念主依照恪遵法守、浑厚信用、严慎远程的原则料理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值陡立 并不预示其将来功绩进展，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩亦不组成对本基金 功绩进展的保证。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者夸耀”原则，在作出 投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行工作。   本基金单一投资者持有基金份额的比例不得达到或当先基金份额总和的 致达到或当先50%的除外。   投资者应当通过基金料理东说念主或具有基金销售业务经验的其他机构认/申购和 赎回基金，具体的销售机构将由基金料理东说念主在官网公示的销售机构名录中列明。   本次更新招募说明书主要更新基金料理东说念主、托管东说念主、财务数据、其他应流露 事项等内容。除越过说明外，本招募说明书中托管东说念主信息截止日为2025年9月30 日，其他所载内容截止日为2025年11月5日，议论财务数据截止日为2025年9月30 日，本招募说明书中的财务数据未经审计。     浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                                                                      目           录     浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                   一、引子   《浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》 （以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理轨则》 （以下简称“《流动性风险料理轨则》”）、《公开召募证券投资基金信息流露 料理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）过头他议论轨则以及《浙商汇金 鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基 金合同”或“《基金合同》”）编写。   根据基金合同的约定，浙商汇金鼎盈定增生动配置羼杂型证券投资基金自 金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）”，即“本基金”。本招 募说明书诠释了浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）的 投资宗旨、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策议论的必要事项，投资东说念主在作 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性讲述或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律工作。   本基金是根据本招募说明书所载明的汉典央求召募的。本基金料理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 议论轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （LOF），浙商汇金鼎盈定增生动配置羼杂型证券投资基金自 2018 年 6 月 7 日 起蜕变为上市绽放式基金（LOF），基金称呼变更为“浙商汇金鼎盈事件驱动灵 活配置羼杂型证券投资基金（LOF）” 型证券投资基金（LOF）招募说明书》过头更新 资基金（LOF）基金居品汉典概要》过头更新 证券投资基金（LOF）基金合同》及对该基金合同的任何有用校正和补充 事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任 何有用校正和补充 资基金（LOF）基金份额发售公告》 越过行政区和台湾地区）现行有用并公布实施的法律、行政法例、表纵情文献、 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正     浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 施的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对其经常作念出 的校正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 机关对其经常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经议论政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 中国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金 销售服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 产料理有限公司或接受浙江浙商证券资产料理有限公司托福代为办理登记业务 的机构 料理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不妥当先 3 个月 交游日 绽放日 至 18 个月（含第 18 个月）后对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）的时间， 如该日不存在对应日历的，则延后至下一日。本基金禁闭期内不办理申购与赎回  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 业务，但投资东说念主可在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金份额。禁闭 期届满后，本基金蜕变为上市绽放式基金 浙商证券资产料理有限公司、基金销售机构的关系业务功令，是表率基金料理东说念主 所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东说念主和投资东说念主共同 遵照 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 步履 回的阵势。通过该等阵势办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场 外申购、场外赎回 放式基金交游系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交游的阵势。通过该等 阵势办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 轨则的条件，央求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额蜕变为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管   系统内转托管：指基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在登记结算系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 转托管的步履   跨系统转托管：指基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在登记结算系统和证 券登记系统之间进行转托管的步履 系统 系统 购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形势 加上基金蜕变中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入 央求份额总和后的余额）当先上一绽放日基金总份额的 10% 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅 受限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让 或交游的债券等 额净值的形势，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平正对待。 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过头他资产的价值总和     浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 简称“轨则报刊”）及轨则互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金料理 东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 件  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                    三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称呼：浙江浙商证券资产料理有限公司   住所：浙江省杭州市拱墅区天水巷 25 号   办公地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号浙商证券大楼 7 层   法定代表东说念主：盛建龙   设立日历：2013 年 4 月 18 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2012]1431 号   公开召募基金料理业务经验批文及文号：中国证监会证监许可[2014]857 号   议论东说念主：杨丹宁   议论电话：95345   （二）注册成本和股权结构          股东称呼                 持股占总股本比例      浙商证券股份有限公司                   100%   （三）主要东说念主员情况   （1）董事会   盛建龙先生，董事长，大学本科。中国注册管帐师（非执业会员），高档会 计师。1994 年 8 月至 2000 年 2 月在杭州市民防局从事财务料理工作；2000 年 3 月至 2006 年 6 月历任沪杭甬经营财务部经理助理、内审部副主任、主任；2006 年 7 月起在浙商证券工作，曾任总裁助理兼经营财务部总经理、财务总监。现任 浙江浙商证券资产料理有限公司董事长兼总经理，浙商证券股份有限公司副总裁、 党委委员，国都证券股份有限公司董事。   钱文海先生，董事，硕士，中国注册管帐师（非执业会员），正高档经济师。 曾任杭州市经济体制革新委员会副主任科员，浙江省交通投资集团有限公司温州 甬台温高速公路有限公司副总经理、党委委员，总部资产料理部副经理、经营产  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 业部经理，浙江省交投地产集团有限公司总经理、党委副布告，浙江省交通投资 集团财务有限工作公司总经理、党委副布告、董事长、党委布告。现任浙商证券 股份有限公司董事、总裁、党委布告，浙江浙商证券资产料理有限公司董事，国 都证券股份有限公司董事长。   胡南生先生，董事，硕士。2009 年 7 月至 2017 年 1 月任中信证券（浙江） 有限工作公经搭理照管人部总经理、福建分公司总经理、绍兴越王城证券营业部总 经理。2017 年 1 月至 2021 年 2 月任浙商证券经纪业务总部总经理、金钱料理事 业部总经理；2021 年 3 月至 2022 年 11 月任浙商证券总裁助理兼任金钱料理事 业部总经理，现任浙商证券高档料理东说念主员、总裁助理，浙商期货有限公司副董事 长，浙江浙商证券资产料理有限公司董事，国都证券股份有限公司董事。   徐进先生，董事，硕士。曾任国都证券营业部交游部经理，第一创业证券营 业部总经理，民生证券营业部总经理等职。2013 年 2 月于今在浙商证券工作,曾 任东说念主力资源部总经理助理、副总经理、总经理等职，2023 年 8 月于今任浙商证 券股份有限公司党委委员、东说念主力资源部总经理。2025 年 9 月于今任浙江浙商证 券资产料理有限公司董事。   林长富先生，董事，大学本科。1994 年 8 月至 2008 年 9 月历任中国农业银 行玉环支行职员、分理处储蓄专柜负责东说念主、储蓄所负责东说念主。2008 年 10 至 2012 年 5 月历任财通证券玉环营业部客户经理、营销部副经理及经理。2012 年 6 月 起在浙商证券股份有限公司历任浙商证券玉环营业部总经理、浙商证券杭州分公 司总经理助理、浙商证券萧山营业部总经理、浙商证券杭州分公司总经理、浙商 证券金钱料理行状部总经理，浙商证券总裁助理。现任浙商证券股份有限公司总 裁助理、金钱行状部总经理（兼）、浙商期货有限公司董事、浙江浙商证券资产 料理有限公司董事。   吴俊毅先生，零丁董事，硕士。历任杭州汽轮机厂科员、中国投资银行杭州 分行科员、浙江沪杭甬高速公路股份公司财务总监、浙商证券股份有限公司董事、 浙江省交通投资集团有限公司财务经理、海亮集团有限公司财务总监、杭州大策 投资有限公司副总经理、海亮集团财务有限工作公司总经理。现任杭州智达信私 募基金料理有限公司总经理、正源控股股份有限公司零丁董事。   胡长泉先生，零丁董事，学士。历任新华机器厂科研所助工、杭州市第六律  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 师事务所讼师、杭州海通讼师事务所讼师、杭州市下城区司法局行政东说念主员。现任 浙江天杭讼师事务所讼师。   刘强先生，零丁董事，博士。现任浙江大学经济学院特聘副研究员、硕士生 导师；入选财政部高线索财会东说念主才教导普及工程（2024）;中国税收西席研究会 理事、浙江省审计学会理事；甘肃上峰水泥股份有限公司零丁董事、浙江乔治白 衣饰股份有限公司零丁董事、杭州朱炳仁铜艺股份有限公司零丁董事、浙江戈尔 德智能悬架股份有限公司零丁董事、浙江大学金融研究院专职研究员、露笑科技 股份有限公司零丁董事；浙江浙商证券资产料理有限公司零丁董事。   （2）高档料理东说念主员   盛建龙先生，总经理（兼），董事长，简历参见上述董事会成员基本情况。   陈国辉先生，副总经理，硕士。曾任中国邮政储蓄银行搭理专户投资组合负 责东说念主，中银基金料理有限公司基金经理，申万菱信基金料理有限公司固定收益投 资总部总监，浙江浙商证券资产料理有限公司总经理助理。现任浙江浙商证券资 产料理有限公司副总经理兼任浙商证券子公司浙商海外金融控股有限公司董事。   石磊女士，副总经理，本科，高档经济师。历任农业银行浙江省分行个东说念主金 融部营销部经理、私东说念主银行部业务料理部经理、单子融资部经理、金融同行部副 总经理、投行与金融市集部民众兼副总经理。现任浙江浙商证券资产料理有限公 司副总经理。   黄玉锋先生，首席信息官，本科。曾任天一证券有限工作公司信息技艺部副 总经理、天源证券有限公司信息技艺部总经理；浙商证券股份有限公司汇聚金融 部总经理。2022 年 9 月于今任浙商证券股份有限公司技艺总监、信息技艺行状 部负责东说念主、首席信息官，浙江浙商证券资产料理有限公司首席信息官。   楼敏女士，财务总监，硕士，高档管帐师。历任天健管帐师事务所款式经理、 高档款式经理；浙江沪杭甬高速公路股份有限公司财务料理部经理助理、副经理、 经理。现任浙商证券股份有限公司经营财务部总经理，浙江浙商证券资产料理有 限公司财务总监。   杨锴先生，合规总监、董事会秘书（兼），硕士。历任上海市闵行区东说念主民法 院法官助理；浙江省宁波市中级东说念主民法院助理审判员；上银基金料理有限公司监 察稽核部总监；瑞达基金料理有限公司看守长。现任浙江浙商证券资产料理有限  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 公司合规总监、董事会秘书（兼）、合规风控部行政负责东说念主（兼）。    高存先生，首席风险官、硕士。曾赴任于复华集团、山西证券股份有限公司 和浙商证券股份有限公司。2013 年 4 月加入浙江浙商证券资产料理有限公司， 历任料理总部副总经理、运营料理部行政负责东说念主，现任浙江浙商证券资产料理有 限公司首席风险官。    张雷，硕士，9 年证券从业经历。曾任中国中投证券有限工作公司研究总部 电子行业研究员、国泰君安证券股份有限公司研究所电子行业研究员、新华基金 料理股份有限公司研究部 TMT 研究员、鹏华基金料理股份有限公司基金经理助 理。2024 年 7 月加入浙江浙商证券资产料理有限公司，现任公募权益投资部科 技组组长。自 2025 年 3 月 14 日起担任浙商汇金鼎盈事件驱动羼杂型证券投资基 金基金经理。具备基金从业经验及证券从业经验。    本基金历任基金经理：自 2016 年 12 月 7 日至 2018 年 5 月 16 日（离任日历） 止，赵语涛曾任本基金的基金经理。自 2018 年 4 月 19 日至 2025 年 3 月 14 日（离 任日历）止，马斌博曾任本基金的基金经理。 公募投资履行委员会和固定收益公募投资履行委员会，具体如下：    权益公募投资履行委员会：主任由郭昊先生担任，委员包括：基金经理周文 超先生、基金经理马斌博先生、胡晓楠先生；    固定收益公募投资履行委员会：主任由副总经理陈国辉先生担任，委员包括 基金经理蔡玮菁女士、基金经理程嘉伟先生、舒叶先生、姜金香女士。    （四）基金料理东说念主的职责    根据《基金法》的轨则，基金料理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 配收益； 他法律步履；  （五）基金料理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及关系法律法例的步履的发生； 家议论法律法例及行业表率，浑厚信用、远程尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论；   （5）推辞、干涉、贫寒或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、糜费权利；   （7）泄露在职职时间瞻念察的议论证券、基金的营业深邃，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资经营等信息；   （8）除为基金料理东说念主进行基金投资外，平直或迤逦进行其他股票交游；   （9）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （10）其他法律法例以及中国证监会装璜的步履。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   基金料理东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照浑厚信用、远程 尽责的原则，严格遵照议论法律法例和中国证监会发布的监管轨则，约束更新投 资理念，表率基金运作。   （1）依照议论法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；   （3）不泄露在职职时间瞻念察的议论证券、基金的营业深邃，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资经营等信息；   （4）除为基金料理东说念主进行基金投资外，抗争直或迤逦进行其他股票交游， 也不协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交游。   （六）基金料理东说念主的里面阻挡轨制   （1）健全性原则   里面阻挡包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 履行、监督、反馈等各个智力。   （2）有用性原则   通过科学的里面阻挡技能和方法，建立合理的里面阻挡顺次，珍重内控轨制 的有用履行。   （3）零丁性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的经营料理方法诽谤运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面阻挡效率。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   公司的里面阻挡组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成对 公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和阻挡。具体而言，包括以下组成部 分：   基金料理东说念主设董事会，对股东负责。董事会由9名董事组成（其中包含3名独 立董事）设董事长1东说念主。基金料理东说念主已制定《董事会议事功令》，轨则了董事会 会议的召开及表决顺次和职责等。   经营料理层负责组织实施董事会决议，主理基金料理东说念主的经营料理工作，负 责经营料理中风险料理工作的日常运行。负责董事会授权范围内要紧经营款式和 革命业务的风险评估和决策。经营料理层下设投资决策委员会、居品委员会、风 险阻挡委员会，并分别制定了相应的议事功令，对各项要紧业务及投资进行决策 与风险阻挡。   公司里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分组 成。   公司里面阻挡大纲是对公司功令轨则的内控原则的细化和伸开，是各项基本 料理轨制的摘要和统辖，里面阻挡大纲应当明确内控宗旨、内控原则、阻挡环境、 内控措施等内容。   基本料理轨制包括风险阻挡轨制、投汉典理轨制、基金管帐轨制、信息流露 轨制、监察稽核轨制、信息技艺料理轨制、公司财务轨制、汉典档案料理轨制、 功绩评估考核轨制和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、 岗亭工作、操作守则等的具体说明。   里面阻挡的基本要素包括：阻挡环境、风险评估、阻挡举止、信息疏通、内 部监控。   （1）阻挡环境   阻挡环境组成公司里面阻挡的基础，包括公司治理结构体系和里面阻挡体系。 公司里面阻挡体系又包括公司的经营理念和内控文化、里面阻挡的组织体系、内 部阻挡的轨制体系、职工的说念德操守和教导等内容。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   公司自成立以来，通过约束加强公司料理层和职工对里面阻挡的相识和阻挡 意志，戮力于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造考究的阻挡环境氛围， 使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务智力。冷静完善了公司治 理结构、加强了公司里面合规阻挡诞生，建立了公司里面阻挡体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经过、经营运作举止进行分析、测试查验，发现 风险，将风险进行分类，按枢纽性排序，找出风险散播点，分析其发生的可能性 及对宗旨的影响进度，评估当今的阻挡进度和风险陡立，找出引致风险产生的原 因，采取定性定量的技能分析考量风险的陡立和危害进度。在风险评估后，细目 应进一步采取的对应措施，对里面阻挡轨制、功令、公司政策等进行校正和完善， 并监督各个智力的改进实施。   （3）阻挡举止   公司的一系列规章轨制、业务功令在制定、校正的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构阻挡、操作阻挡、管帐阻挡。   ①组织结构阻挡   公司各个部门的建立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此协作与制衡 的原则。基金投汉典理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作彼此零丁、彼此牵制何况有零丁的呈报系统，形成权责分明、严格有 效的三说念监控防地：   以各岗亭宗旨工作制为基础的第一起监控防地：各部门里面工作岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的岗亭之间形成一种相 互查验、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各关系部门、关系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念防地：公司在关系部门、 关系岗亭之间建立程序化的业务操作经过、枢纽业务处理表单传递及信息疏通制 度，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的工作。   以合规风控部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三说念监控 防地。   ②操作阻挡   公司制定了一系列的基本料理轨制，如风险阻挡轨制、投汉典理轨制、基金  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 管帐轨制、公司财务轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息技艺料理轨制、 汉典档案料理轨制、功绩评估考核轨制和伏击应变轨制等，阻挡日常运作和经营 中的风险。公司各业务部门在实验操作中罢免实施。   ③管帐阻挡   公司确保基金资产与公司自有资产统统分开，分账料理，零丁核算；公司会 计核算与基金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 料理的不同基金分别设立账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的完好独 立。   基本的管帐阻挡措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、汉典料理轨制；会 计账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确规划基金资产净值， 采取科学、明确的资产估值方法和估值顺次，公允地反馈基金在估值时点的价值。   （4）信息疏通   为了实时达成信息的疏通，有用地达成从下到上的呈报和从上至下的反馈， 公司采取以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信拒却流 渠说念，保证公司各级料理东说念主员和职工不错充分了解与其职责关系的信息，保证信 息实时投递妥当的东说念主员进行处理。   制定了料理和业务呈报轨制，包括如期呈报和不如期呈报轨制。按既定的报 告门道和呈报频率，在妥当的时刻向妥当的里面东说念主员和外部机构进行呈报。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面阻挡体系假想合感性和运行有用性的过程，对阻挡环 境、阻挡举止等进行接续的磨砺和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监工作，促使公司职工积极参与和遵守里面阻挡制 度，保证轨制的有用实施。   公司合规风控部对各业务部门里面阻挡轨制的实施情况进行接续的查验。检 验其是否合适假想要求，并实时地充实和完善，反馈政策法例、市集环境、组织 治愈等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金料理东说念主声明以上对于里面阻挡轨制的流露真实、准确，并承诺公司将根  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 据市集变化和业务发展来约束完善里面风险阻挡轨制。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   议论电话：010-66105799   议论东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   松手 2025 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 209 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级技艺职称。   （三）基金托管业务经营情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“浑厚信用、远程尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理 和里面阻挡体系、表率的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里宏大投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最纯熟的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司荟萃资产料理经营、证券公司定向资产料理经营、营业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。松手 2025 年 9 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1512 只。自 2003 年以来，本行一语气二十二年获取香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 110 项最好托管银行大奖；是获取  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的接续招供和广 泛好评。   （四）基金托管东说念主的里面阻挡情况   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、阻挡举止、信息与疏通、监督与评价五 个方面构建起了托管业务里面风险阻挡体系，并纳入调和的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险防护和阻挡体系视为工作重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部彻心刺骨将风险料理置于与 业务发展同等枢纽的位置，视风险防护和阻挡为托管业务生活与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险料理，将风险阻挡工作落实到具体业务部门和关系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次凯旋通过评估组织里面阻挡和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属主见的阻挡及有用性呈报，充分标明零丁 第三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面阻挡方面的健全性和有用性的 全面招供，也解说中国工商银行托管服务的风险阻挡智力依然与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务经营料理正当合规；   （2）促进达成资产托管业务发展计谋和经营宗旨；   （3）资产托管业务风险料理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和效率；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营料理关系信息的真实、准确、完好、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面阻挡应贯串决策、履行和监督全过程， 隐敝资产托管业务各项业务经过和料理举止，隐敝整个机构、部门和从业东说念主员。   （2）枢纽性原则。资产托管业务里面阻挡应在全面阻挡基础上，关夺目要 业务事项、重心业务智力和高风险领域。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻挡应在机构建立、权责分派及业务 经过等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面阻挡应当与经营规模、业务范围和风 险特色相适合，并进行动态治愈，以合理成本达成里面阻挡宗旨。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻挡应宝石风险为本、审慎经营的理 念，设立机构或开展各项经营料理举止均应宝石内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻挡应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本达成存效阻挡。   资产托管业务里面阻挡纳入全行调和的里面阻挡体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻挡基本轨则建立健全资产托管业务里面控 制体系，看玉成行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面阻挡基本轨则建立健 全里面阻挡体系，建立与托管业务条线相适合的里面阻挡运行机制，细目各项业 务举止的风险阻挡点，制定程序调和的业务轨制；采取妥当的阻挡措施，合理保 证托管业务经过的经营效率和效率，组织开展资产托管业务里面阻挡措施的履行、 监督和查验，督促各机构落实阻挡措施。   （2）总行内控合规部负责指引托管业务的内控料理工作，根据年度工作重 点，如期或不如期在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验款式整合到全 行业务监督查验工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面阻挡的履行机构，负责 组织开展本机构里面阻挡的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部爱重里面阻挡轨制的诞生，宝石把风险防护和阻挡的理 念和方法融入岗亭职责、轨制诞生和工作经过中，建立了一整套里面阻挡轨制体 系，包括《资产托管业务料理轨则》、《资产托管业务里面阻挡料理办法》、《资 产托管业务全面风险料理办法》、《资产托管业务营运料理办法》、《资产托管 业务合同料理办法》、《资产托管业务档案料理办法》、《资产托管业务系统管  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 理办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员 料理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、革命、合同、印 章、服务质料、收费、反洗钱、防护利益冲破、业务一语气性、考核、信息系统等 全方面履行里面阻挡措施。   资产托管业务切实履行风险料理第一起防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的料联想路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险 料理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心，搭建适合 资产托管业务特色的风险料理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营 运革新、建立资产托管风险料理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务戎行诞生、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员料理等措施，有用阻挡操立场险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性工作经营和救急预案，具备 行之有用的灾备复原决策、充足的转移办公开荒、同城异城相衔接的备份办公场 所、必要的工作主说念主员、科学昭着的 AB 岗亭建立及如期演练机制。在要紧突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，应时弃取 或循序启动“原阵势现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+ 居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形玉成球、全天候营运汇聚，向客户提供一语气性服务，确保托管产 品日常交游的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和顺次   根据《基金法》、基金合同、托管契约和议论基金法例的轨则，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资装璜步履、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基 金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系信息流露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩进展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同成效之后六个月动手。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或有 关基金法律法例轨则的步履，应实时以书面体式文牍基金料理东说念主限期纠正，基金 料理东说念主收到文牍后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐明。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法步履，应立即呈报中国证监会，同期 文牍基金料理东说念主限期纠正。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                          五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构   浙江浙商证券资产料理有限公司直销柜台   住所：杭州市拱墅区天水巷 25 号   办公地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼   法定代表东说念主：盛建龙   议论东说念主：杨丹宁   议论电话：（0571）87903793   传真：（0571）87003339   网址：www.stocke.com.cn   客服电话：95345   本基金的其他销售机构情况详见基金料理东说念主网站。   本基金场内销售机构为深圳证券交游所内具有基金销售业务经验并经深圳 证券交游所招供的会员单元发售，具体名单详见本基金基金份额发售公告或深圳 证券交游所关系业务公告。 的机构治愈为本基金的销售机构。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限工作公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   议论东说念主：苑泽田   议论电话：010-50938697   （三）出具法律主见书的讼师事务所 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）  称呼：浙江天册讼师事务所  住所：浙江省杭州市杭通衢 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼  办公地址：浙江省杭州市杭通衢 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼、8 楼  负责东说念主：章靖忠  电话：（0571）87901111  传真：（0571）87901501  议论东说念主：俞晓瑜  承办讼师：刘斌、俞晓瑜  （四）审计基金财产的管帐师事务所  称呼：毕马威华振管帐师事务所（特别渊博合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  履行事务合伙东说念主：邹俊  电话：（010） 85085000  议论东说念主：黄小熠  承办管帐师：黄小熠、谢晶菁  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                     六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》过头他议论轨则召募，并经中国证监会 2016 年 7 月 19 日证监许可[2016] 复》注册召募。   （二）基金的类别   羼杂型证券投资基金   （三）基金的运作形势   契约型   基金合同成效后，本基金设一个 18 个月的禁闭期，本基金禁闭期自《基金 合同》成效之日起（包括《基金合同》成效之日）至 18 个月（含第 18 个月）后 对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）止，如该日不存在对应日历的，则延 后至下一日。   本基金在禁闭期内不办理申购与赎回业务，但投资东说念主可在本基金上市交游后 通过深圳证券交游所转让基金份额；禁闭期届满后，本基金蜕变为上市绽放式基 金，并改名为浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF），投 资东说念主可在基金的绽放日办理申购和赎回业务。   （四）基金存续期限   不如期   （五）召募期限   自基金份额发售之日起最长欠妥先 3 个月，召募时刻见基金份额发售公告。   如果在此时间未达到本招募说明书第七章第（一）款轨则的基金备案条件， 基金可在召募期限内连续销售，直到达到基金备案条件。基金料理东说念主也可根据基 金销售情况在召募期限内妥当延长、缩小或治愈基金发售时刻，并实时公告。   （六）基金召募情况   本基金召募期为自 2016 年 10 月 25 日至 2016 年 11 月 29 日止。经北京兴华 管帐师事务所（特别渊博合伙）杭州分所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 利息转份额）；场外有用认购份额为 184,834,628.23 份基金份额（含利息转份额）； 有用认购户数为 2662 户。   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                 七、基金合同的成效   （一）基金备案的条件   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说明 书的议论轨则，本基金本次召募合适议论条件，本基金料理东说念主已向中国证监会办 理已矣基金备案手续，并于 2016 年 12 月 7 日获取中国证监会的书面阐明，基金 合同自该日起成效。自基金合同成效之日起，本基金料理东说念主矜重动手料理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》成效后，一语气二十个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百 东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金料理东说念主应当在如期呈报中给以披 露；一语气六十个工作日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会呈报并提 出惩办决策，如蜕变运作形势、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基 金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有轨则时，从其轨则。   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                 八、基金份额的上市交游   基金合同成效后，在本基金合适法律法例和深圳交游所轨则的上市条件的情 况下，基金份额向深圳证券交游所央求上市交游。本基金的禁闭期届满后按照基 金合同约定蜕变为上市绽放式基金，并改名为浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置混 合型证券投资基金（LOF），自动转型后的本基金的基金份额可连续在深圳证券交 易所上市交游。   （一）上市交游的证券交游所   深圳证券交游所。   （二）上市交游的时刻   本基金料理东说念主于 2017 年 3 月 13 日发布《浙商汇金鼎盈定增生动配置羼杂型 证券投资基金上市交游公告书》，本基金于 2017 年 3 月 16 日在深圳证券交游所 上市交游。（扩位证券简称：浙商鼎盈 LOF，基金代码：169201）   （三）上市交游的功令   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需遵照《深圳证券交游所交游 功令》、《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》等议论轨则。   （四）上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市按照关系法律法例、中国 证监会及深圳证券交游所的关系轨则履行。   （五）上市交游的用度   本基金上市交游的用度按照深圳证券交游所的议论轨则办理。   （六）其他事项   关系法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的功令等关系 轨则内容进行治愈的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改不消召开基金 份额持有东说念主大会。若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限工作公司加多本基 金上市交游方面的新功能，本基金料理东说念主不错在履行妥当的顺次后加多相应功能。   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）               九、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回阵势为基 金料理东说念主的直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回阵势为 深圳证券交游所内具有相应业务经验的会员单元。销售机构的具体信息将由基金 料理东说念主在基金料理东说念主官网公示的销售机构名录中列明。基金料理东说念主可根据情况变 更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎 回。   若基金料理东说念主直销机构或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交游方 式，投资东说念主不错通过上述形势进行申购与赎回，具体办法由基金料理东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的绽放日实时刻   基金合同成效后，在禁闭时间投资东说念主不可申购、赎回或蜕变基金份额，但登 记在证券登记系统下的基金份额的持有东说念主可在本基金上市交游后通过深圳证券交 易所转让基金份额。登记在登记结算系统下的基金份额通过办理跨系统转托管业 务将基金份额转至场内后，通过深圳证券交游所转让基金份额。   本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，已于 2018 年 6 月 7 日灵通基金份额 的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日 的交游时刻，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时刻变更或其 他特别情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的治愈，但 应在实施日前依照《信息流露办法》的议论轨则在轨则媒介上公告。   本基金的申购、赎回自禁闭期届满并蜕变为上市绽放式基金（LOF）之日起不 当先 30 天动手办理；在细目申购动手与赎回动手时刻后，基金料理东说念主应在申购、 赎回绽放日前依照《信息流露办法》的议论轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 动手时刻。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者蜕变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻淡薄申购、赎回或蜕变 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或蜕变价钱为下一绽放日基 金份额申购、赎回或蜕变的价钱。   （三）申购与赎回的原则 值为基准进行规划； 序赎回。 绽放式基金账户，通过场内申购、赎答复使用中国证券登记结算有限工作公司深 圳分公司开立的深圳证券账户（东说念主民币渊博股票账户和证券投资基金账户）； 算有限工作公司的关系业务功令履行。若关系法律法例、中国证监会、深圳证券 交游所或中国证券登记结算有限工作公司对申购、赎回业务等功令有新的轨则， 按新轨则履行。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金料理东说念主 必须在新功令动手实施前依照《信息流露办法》的议论轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的顺次   投资东说念主必须根据销售机构轨则的顺次，在绽放日的具体业务办理时刻内淡薄 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；登记机构阐明基金份额时，申购成效。若申购资金在轨则时刻内未全额 到账则申购不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 投资东说念主赎回央求成效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在遇证券、期货交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的身分影响业务处理经过期， 则赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同议论条目处 理。   基金料理东说念主应以交游时刻扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购或 赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售 网点柜台或以销售机构轨则的其他形势查询央求的阐明情况。若申购不告成，则 申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销 售机构如实接纳到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对 于央求的阐明情况，投资者应实时查询。   基金料理东说念主可在法律法例和基金合同允许的情况下，对上述原则进行治愈， 基金料理东说念主必须在新功令动手实施前依照《信息流露办法》的议论轨则在轨则媒 介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 户初次申购的单笔最低金额为东说念主民币 1,000 元（含申购费），追加申购的单笔最低 金额为东说念主民币 1,000 元（含申购费）。投资东说念主通过直销机构（含直销柜台）初次申 购的单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民 币 1,000 元（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他轨则的， 以各销售机构的业务轨则为准。投资东说念主已告成认购过本基金时则不受初次最低申 购金额限制。投资者当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的 限制。   场内申购限制：对于场内申购，深圳证券交游所会员单元每笔最低申购金额 为 1,000 元，当先 1,000 元的应为 1 元的整数倍（以上金额均含申购费）。本基金 召募时间对单个基金份额持有东说念主累计申购金额不设限制。   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交游账户保留 的基金份额余额不及 100 份的，余额部分基金份额在赎回时须同期全部赎回。   基金份额持有东说念主办理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。 请参见招募说明书或关系公告。 或者变相规避 50%集结度限制（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被 动达到或当先 50%的除外）。 金料理东说念主应当采取设定单个投资者当日申购金额上限或本基金单日净申购比例上 限、推辞大额申购、暂停基金申购等措施，具体轨则请参见本招募说明书或关系 公告。 中国证券登记结算有限工作公司的关系业务功令有轨则的，从其最新轨则办理。 基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，治愈上述轨则申购金额和赎回份额的数 量限制。基金料理东说念主必须在治愈实施前依照《信息流露办法》的议论轨则在轨则 媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过头用途   投资东说念主申购本基金基金份额的申购费率按其申购金额的加多而递减。投资东说念主 在一天之内如果有多笔申购基金份额，适用费率按单笔申购央求单独规划。具体 费率如下表所示：            单笔申购金额（M）            申购费率            M＜100 万              1.5%            M≥500 万              每笔 1000 元   申购用度由申购本基金的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推 广、销售、登记等各项用度。   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   本基金份额转为上市绽放式基金（LOF）后，场内赎回费率见下表：     赎回费率（持有期限 Y）            适用赎回费率     Y＜7 个天然日                1.5%     Y≥7 个天然日                0.50%   本基金份额转为上市绽放式基金（LOF）后，场外赎回费率随央求份额持有时 间的加多而递减，具体费率如下表所示：     赎回费率（持有期限 Y）            适用赎回费率     Y＜7 个天然日                1.5%     Y≥2 年                   0   其中，1 年为 365 个天然日，2 年为 730 个天然日，依此类推。   赎回用度由赎回本基金的基金份额持有东说念主承担，对于持有期少于 30 个天然日 的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；其中对于持有期少于 7 个天然 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对于持有期不少于 30 个天然日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；对于 持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金 财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财产。 未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额 持有期限的加多而递减。   在场外认购、场外申购的投资者其份额持有年限以份额实验持有年限为准； 在场内认购、场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎回的投资者，其份额持 有期限自份额转托管至场外之日起动手规划。 迟应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息流露办法》的议论轨则在轨则媒   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 介上公告。 市集情况制定基金促销经营，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销活 动时间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错妥当调低基金申 购费率和基金赎回费率。 保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵守关系法律法例以及监管部门、 自律功令的轨则。   （七）申购份额与赎回金额的规划 由此产生的收益或损失由基金财产承担。《基金合同》成效后，在动手办理基金 份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在指定网站流露一次基金份额净 值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，流露绽放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。遇特别情况，经中国证监会同意，不错妥当延伸规划 或公告。   本基金场外申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份 额单元为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额规划结果先按四舍五入的原则保留 到一丝点后两位，再按截位法保留到整数位，一丝部分对应的剩余金额退还投资 者。   申购本基金基金份额的规划公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额      或，申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主于绽放日投资 100,000 元场外申购本基金基金份额，对应申购费   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额规划 如下：   净申购金额＝100,000/（1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.015＝97,066.18 份   即该投资东说念主投资 100,000 元场外申购本基金基金份额，可得到 97,066.18 份基 金份额。   若投资者弃取场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份 额为 97066 份，整数位后一丝部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额 为：   申购份额＝98,522.17/1.015＝97,066.18 份=97,066 份   退款金额＝0.18×1.015＝0.18 元   本基金的赎回金额为按实验阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金基金份额在赎回时所得赎回金额的规划公式如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主在场外赎回本基金基金份额 100,000 份，对应赎回费率为 0.75%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.050＝105,000.00 元   赎回用度＝105,000.00×0.75%＝787.50 元   赎回金额＝105,000.00－787.50＝104212.50 元   即该投资东说念主赎回本基金基金份额 100,000 份，可得到的赎回金额为 104212.50 元。   例：某投资者场内赎回本基金基金份额 100,000 份，对应的赎回费率为 0.50%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.528 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100,000×1.528＝152,800.00 元   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   赎回用度＝152,800.00×0.50%＝764.00 元   赎回金额＝152,800.00－764.00＝152,036.00 元 市集情况制定基金促销经营，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销活 动时间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错妥当调低基金申 购费率和基金赎回费率，并进行公告。 记结算有限工作公司的磋营业务功令。若关系法律法例、中国证监会、深圳证券 交游所或中国证券登记结算有限工作公司对场内申购、赎回业务功令有新的轨则， 基金合同相应给以修改，并按照新轨则履行，且此项修改不消召开基金份额持有 东说念主大会。 保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵守关系法律法例以及监管部门、 自律功令的轨则。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购央求： 东说念主的申购央求； 金资产净值； 成潜在要紧不利影响时； 对基金功绩产生负面影响，或基金料理东说念主认定的其他毁伤现存基金份额持有东说念主利 益的情形； 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行； 额的比例达到或者当先 50%，或者变相规避 50%集结度的情形时。   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金料理东说念主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定拒 绝或暂停申购的，基金料理东说念主应当根据议论轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购央求被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理，且绽放时间按暂停 申购时间相应延长。   （九）推辞、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可推辞、暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支 付赎回款项： 资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项； 金资产净值； 理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求。 且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金料理东说念主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定减速支付赎回款项时，基金料理东说念主应在 当日报中国证监会备案。发生上述暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，已确 认的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，对于场外赎回申 请，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未 支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。 基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以取销。对   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 于场内赎回央求，按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限工作公司的议论 轨则办理。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并 公告。   （十）多量赎回的情形及处理形势   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 蜕变中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份额总 数后的余额）当先前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按 正常赎回顺次履行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰难或以为 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下， 可对其余赎回央求宽限办理。若进行上述宽限办理，对于单个基金份额持有东说念主当 日赎回央求当先上一绽放日基金总份额 10%以上的部分，将自动进行宽限办理。 对于其余当日非自动宽限办理的赎回央求，应当按单个账户非自动宽限办理赎回 央求量占非自动宽限办理赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取延 期赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一绽放日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础规划赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资 东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求当先上一绽放日基 金总份额的 10%，基金料理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出 10%的赎回央求 实施宽限办理，而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其 他投资者的赎回央求按前述条目处理，具体见招募说明书或关系公告。   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不妥当先 20 个工作日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他形势在 3 个交游日内文牍基金份额持有东说念主，说明议论处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。 办理。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 关轨则，最迟于再行绽放日在轨则媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也可 以根据实验情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发 布再行绽放的公告。 个工作日基金份额净值。   （十二）基金蜕变   基金料理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基 金料理东说念主料理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，相 关功令由基金料理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提 前示知基金托管东说念主与关系机构。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户，或者 按照关系法律法例或国度有权机关要求的形势进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）  继承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠是指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系汉典，对于合适条件的非交游过户央求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的程序收费。  （十四）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的程序收取转托管费。  本基金的份额遴聘分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管 从场内转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有东说念主绽放式基金账户下， 场内认购、申购、上市交游买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记 在证券登记系统基金份额持有东说念主的深圳证券账户下。  系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不同 销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转 托管的步履。  本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限工作公司的关系 轨则办理。处于召募期内的基金份额不可办理系统内转托管。基金销售机构不错 按照关系轨则，向基金份额持有东说念主收取转托管费。  跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统和证券 登记系统之间进行转托管的步履。  本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的 关系轨则办理。处于召募期内的基金份额不可办理跨系统转托管。基金销售机构 不错按照关系轨则，向基金份额持有东说念主收取转托管费。  （十五）如期定额投资经营  基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资经营，具体功令由基金料理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 金额必须不低于基金料理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额 投资经营最低申购金额。  （十六）基金份额转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游阵势或者通过其他形势进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份额 持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。  （十七）基金的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                 十、基金的投资   （一）投资宗旨   在禁闭期内，本基金主要投资于定向增发的证券，基金料理东说念主在严格阻挡风 险的前提下，通过对定向增发证券投资价值的真切分析，力求基金资产的永恒稳 定升值。转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金主要在对公司股票投资价值的 永恒追踪和真切分析的基础上，挖掘和把捏国内经济结构治愈和升级的大布景下 的事件性投资契机，力求基金资产的永恒雄厚升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过头他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国 债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府救助机构债、政府救助债券、所在政府债、中小企业 私募债、可蜕变债券（含可分离交游可蜕变债券）过头他经中国证监会允许投资 的债券）、资产救助证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、如期入款过头 他银行入款）、货币市集器具、权证、股指期货、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会关系轨则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当 顺次后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：禁闭期内，股票资产投资比例为基金资产的 不低于 80%，每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证 金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；蜕变为上市绽放式基金（LOF） 后股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%，其中以事件驱动策略投资的股票 资产占非现款基金资产的比例不低于 80%，绽放期内每个交游日日终，扣除股指 期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等，债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%，投资 于权证的比例欠妥先基金资产的 3%。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （三）投资策略   在本基金禁闭期内，本基金通过对宏不雅经济、中不雅行业分析与定向增发款式 上风的真切研究，优选具有较高折价保护何况通过定向增发随机改善、普及企业 基本面与经营情景的定向增发股票进行投资，形成以定向增发为中枢的投资策略， 起劲基金资产的永恒稳健升值。   本基金将通过从上至下和从下到上相衔接的研究体系，使用行业景气度和投 资时钟均分析模子，衔接定性研究和定量研究的方法，生动治愈基金资产中股票 和债券等大类资产的配置比例，阻挡组合风险，并提高收益水平。   定向增发是指上市公司向特定投资者（包括大股东、机构投资者、天然东说念主等） 非公开刊行股票的融资形势。本基金将对进行定增（非公开刊行）的上市公司进 行行业远景、公司盈利、资产质料、运营智力、治明智力等基本面分析，概括研 究定增类别、定增规模、大股东参与形势、锁如期等定增条目，及定增款式投向 远景，构建量化模子，根据模子得到随机在二级市集取得逾额收益的股票看成备 选池。衔接市集将来走势进行判断，从计谋角度评估参与定向增发的预期中签情 况、预期损益和风险水平，积极参与风险较低的定向增发款式。在定向增发股票 锁如期扫尾后，本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断，衔接股票市 场环境的分析，弃取妥当的时机卖出。   本基金在进行定向增发款式筛选时，通过定性和定量分析相衔接的方法，自 上而下地分析行业的增永久景、行业结构、营业模式、竞争要素均分析把捏其投 资契机；从下到上地评判企业的居品、中枢竞争力、料理层、治理结构等；并结 合企业基本面和估值水平进行概括的研判，严选择向增发款式中安全边缘较高、 具有较高投资价值的定向增发款式对应的公司个股。   （1）定性分析：根据对行业的发展情况和盈利情景的判断，从公司的经济 技艺当先进度、市集需求远景、公司的盈利模式、主营居品或服务分析等多个方 面，分析定向增发款式对公司将来的影响。   （2）定量分析：主要旁观定向增发款式对应公司的成长性、盈利智力过头 估值宗旨，收用具备选成长性好，估值合理的股票，主要遴聘的宗旨包括但不限  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 于：公司收入、将来公司利润增长率等； ROE、ROIC、毛利率、净利率等； PE、 PEG、PB、PS 等。   本基金的债券投资采取稳健的料理形势，通过对收益率、流动性和信用风险 等身分的概括分析，获取与风险相匹配的投资收益。   本基金将通过宏不雅经济宗旨、市集利率、供求关系等身分，生动料理不同债 券品种的配置比例，治愈债券组合的久期配置，重心把捏债券市集的信用风险溢 价变化趋势。   本基金概括推敲申赎情况和基金资产变现智力，生动遴聘回购交游妥当增强 收益，形成稳健的流动性料理体系。   本基金将妥当参与股指期货的投资，以对当前投资组合的避险保值为宗旨， 阻挡下行风险，平滑基金资产净值的波动。   股指期货具有流动性充裕、交游成本低、成交价钱的宽度和深度较好等特色， 当市集下行时，配置股指期货随机快速诽谤组合的风险敞口，闪避市集系统性风 险，改善组合风险收益性格；当市集上行时，又能生动的提高仓位，享受市集贝 塔的收益；通过研究股票现货和股指期货的运行特征，随机更好对组合进行治愈 优化，阻挡组合风险。   本基金投资国债期货以套期保值为目的，以闪避市集风险。祖国债期货空头 的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金料理东说念主通过动态料理国债期 货合约数目，以获取相应债券组合的逾额收益。   本基金投资资产救助证券，将概括推敲宏不雅经济环境、资产池资产信用水平、 资产池将来现款流偿债智力、资产救助证券市集的流动性和资产救助证券的收益 率。严慎弃取预期负约率和收益相匹配且预期负约损失可承受的资产救助证券， 根据资产池资产的不同属性，在有用分散风险的前提下取得较好的收益。   权证为本基金援手性投资器具，投资原则为故意于基金资产升值和加强基金  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 风险阻挡。本基金根据研究员对权证标的证券的分析，对权证价值进行规划，选 择具有考究流动性和较高投资价值的权证进行投资。   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市集流动性较差。本基 金将运用基本面研究，衔接公司财务分析方法对债券刊行东说念主信用风险进行分析和 度量，概括推敲中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，弃取风险 与收益相匹配的品种进行投资。   本基金转型为上市绽放式基金（LOF）后，本基金将在宏不雅经济、中不雅行业 分析的基础上，积极寻谋事件驱动下的股票二级市集投资契机，形成以事件驱动 为中枢的投资策略，起劲基金资产的永恒稳健升值。   本基金将通过从上至下和从下到上相衔接的研究体系，使用行业景气度和投 资时钟均分析模子，衔接定性研究和定量研究的方法，生动治愈基金资产中股票 和债券等大类资产的配置比例，阻挡组合风险，并提高收益水平。   本基金将通过筛选、分析和评估发惹事件变动的上市公司，容身于要紧事件 对上市公司估值重构、盈利普及的影响、公司治理结构变化、市集边幅特征变化、 企业经营环境变化等多方面的身分，把捏要紧事件对上市公司二级市集股价联动 效应，同期衔接上市公司基本面的定性和定量分析，积极寻求并把捏事件驱动下 的投资契机。主要事件驱动有定增事件、股东增持与回购事件、超预期功绩预报 事件、资产重组事件、高分成及高转送时刻、股权激励事件、料理层要紧变动事 件以及上市公司高下流公司要紧事件等等。   本基金的债券投资采取稳健的料理形势，通过对收益率、流动性和信用风险 等身分的概括分析，获取与风险相匹配的投资收益。   本基金将通过宏不雅经济宗旨、市集利率、供求关系等身分，生动料理不同债 券品种的配置比例，治愈债券组合的久期配置，重心把捏债券市集的信用风险溢 价变化趋势。   本基金概括推敲申赎情况和基金资产变现智力，生动遴聘回购交游妥当增强  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 收益，形成稳健的流动性料理体系。   本基金将妥当参与股指期货的投资，以对当前投资组合的避险保值为宗旨， 阻挡下行风险，平滑基金资产净值的波动。   股指期货具有流动性充裕、交游成本低、成交价钱的宽度和深度较好等特色， 当市集下行时，配置股指期货随机快速诽谤组合的风险敞口，闪避市集系统性风 险，改善组合风险收益性格；当市集上行时，又能生动的提高仓位，享受市集贝 塔的收益；通过研究股票现货和股指期货的运行特征，随机更好对组合进行治愈 优化，阻挡组合风险。   本基金投资国债期货以套期保值为目的，以闪避市集风险。祖国债期货空头 的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金料理东说念主通过动态料理国债期 货合约数目，以获取相应债券组合的逾额收益。   本基金投资资产救助证券，将概括推敲宏不雅经济环境、资产池资产信用水平、 资产池将来现款流偿债智力、资产救助证券市集的流动性和资产救助证券的收益 率。严慎弃取预期负约率和收益相匹配且预期负约损失可承受的资产救助证券， 根据资产池资产的不同属性，在有用分散风险的前提下取得较好的收益。   权证为本基金援手性投资器具，投资原则为故意于基金资产升值和加强基金 风险阻挡。本基金根据研究员对权证标的证券的分析，对权证价值进行规划，选 择具有考究流动性和较高投资价值的权证进行投资。   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市集流动性较差。本基 金将运用基本面研究，衔接公司财务分析方法对债券刊行东说念主信用风险进行分析和 度量，概括推敲中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，弃取风险 与收益相匹配的品种进行投资。   （四）投资限制  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）禁闭期内，本基金股票投资比例为基金资产的 0％-100％，其中定向增 发（非公开刊行）股票资产占本基金非现款资产的比例不低于 80%；转成上市开 放式基金（LOF）后，本基金股票投资比例为基金资产的 0％-95％，其中以事件 驱动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）转成上市绽放式基金（LOF）后的每个交游日日终，在扣除股指期货 和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或 者到期日在一年以内的政府债券；在禁闭期内，本基金不受 5%的限制，但每个 交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不 低于交游保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的证券，其市值欠妥先基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，欠妥先该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不妥当先基金资产净值的 3％；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的统一权证，不妥当先该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不妥当先上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产救助证券的比例，不妥当先 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不妥当先基金资产净值的   （10）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救助证券的比例，不妥当先 该资产救助证券规模的 10％；   （11）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产救助 证券，不妥当先其各类资产救助证券整个规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券时间，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应在评  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额欠妥先本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不妥当先基 金资产净值的 40%，债券回购最永恒限为 1 年，债券回购期限到期后不得延期；   （15）禁闭期内，本基金的基金资产总值不妥当先基金资产净值的 200%； 转成上市绽放式基金（LOF）后，本基金总资产不妥当先基金净资产的 140%；   （16）本基金参与股指期货和国债期货交游依据下列程序建构组合：   （16.1）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得 当先基金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约 价值，不妥当先基金资产净值的 15%；   （16.2）在禁闭期内的每个交游日日终，持有的买入国债期货合约价值、 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不妥当先基金资产净值的 100%；转成 上市绽放式基金（LOF）后，本基金每个交游日日终，持有的买入国债期货合约 价值、股指期货合约价值与有价证券市值之和，不妥当先基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。   （16.3）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不妥当先 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货 合约价值不妥当先基金持有的债券总市值的 30%；   本基金料理东说念主将按照中国金融期货交游所要求的内容、模式与时限向交游 所呈报所交游和持有的卖出期货合约情况、交游目的及对应的证券资产情况等；   （16.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个 （轧差规划）应当合适基金合同对于股票投资比例的议论约定；本基金所持有的 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 整个（轧差规划）应当合适基金合同对于债券投资比例的议论约定；   （16.5）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不妥当先上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不妥当先上一交游日基金资产净值的 30%；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （17）基金料理东说念主料理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不妥当先该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不妥当先该上市公司可流畅股票的 30%；   （18）转成上市绽放式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限资产 的市值整个不妥当先基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适该项轨则投资 比例的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金基金合同约定的投 资范围保持一致；   （20）法律法例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   基金料理东说念主运用基金财产投资证券养殖品种的，应当根据风险料理的原则， 并制定严格的授权料理轨制和投资决策经过。基金料理东说念主运用基金财产投资证券 养殖品种的具体比例，应当合适中国证监会的议论轨则。   因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的 身分以至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交 易日内进行治愈，但上述第（2）、（12）、（18）、（19）条及中国证监会规 定的特别情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 动手。   基金料理东说念主应当自本基金转为上市绽放式基金（LOF）之日起 3 个月内使基 金的投资组合比例合适基金合同的议论约定。在上述时间内，本基金的投资范围、 投资策略应当合适基金合同的约定。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主只消 提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议，基金料理东说念主在履行妥当顺次后， 则本基金投资不再受关系限制。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）    为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；    （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷工作的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督料理机构另有轨则的除外；    （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正大的证券交游举止；    （7）依照法律法例议论轨则，由中国证监会轨则装璜的其他举止。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制。    基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、实验 阻挡东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱履行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以流露。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    （五）功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率*70%+中国债券总指数收益 率*30%    沪深 300 指数是由上海证券交游所和深圳证券交游所授权，由中证指数有 限公司开发的中国 A 股市集指数，它的样本选自沪深两个证券市集，隐敝了大 部分流畅市值，其成份股票为中国 A 股市集中代表性强、流动性高的股票，能 够反馈 A 股市集总体发展趋势。    中国债券总指数是由中央国债登记结算有限工作公司于 2001 年 12 月 31 日 推出的债券指数。它是中国债券市集趋势的表征，亦然债券组合投汉典理功绩评 估的有用器具。中国债券总指数为掌捏我国债券市集价钱总水平、波动幅度和变  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 动趋势，测算债券投资答谢率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。      若将来市集发生变化导致功绩比拟基准不再适用或者有愈加适合的功绩比 较基准，经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致，根据市集发展情景及本基金的投 资范围和投资策略，治愈本基金的功绩比拟基准。功绩比拟基准的变更应履行适 当的顺次，报证监会备案，并给以公告，且无需召开基金份额持有东说念主大会。      （六）风险收益特征      本基金是羼杂型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金和货 币市集基金，低于股票型基金。      （七）基金料理东说念主代表基金愚弄关系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      （八）基金投资组合呈报      本投资组合呈报所载数据的时间为 2025 年 7 月 1 日至 2025 年 9 月 30 日。                                                 占基金总资产的比例 序号            款式               金额(元)                                                    （%）        其中：股票                     7,713,459.00            80.55        其中：债券                                -                -             资产救助证券                          -                -        其中：买断式回购的买入                                             -                -        返售金融资产  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）      计 代码         行业类别         公允价值(元)           占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                         -                -  B   采矿业                              -                -  C   制造业                   7,121,555.00            77.77      电力、热力、燃气及水  D                                    -                -      分娩和供应业  E   建筑业                              -                -  F   批发和零卖业                           -                -      交通运输、仓储和邮政  G                                    -                -      业  H   住宿和餐饮业                           -                -      信息传输、软件和信息  I                          591,904.00              6.46      技艺服务业  J   金融业                              -                -  K   房地产业                             -                -  L   租出和商务服务业                         -                -  M   科学研究和技艺服务业                       -                -      水利、环境和寰球设施  N                                    -                -      料理业      住户服务、修理和其他  O                                    -                -      服务业  P   西席                               -                -  Q   卫生和社会工作                          -                -  R   文化、体育和文娱业                        -                -  S   概括                               -                -      整个                    7,713,459.00            84.24  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金本呈报期末未持有港股通投资股票投资组合。 序                                               占基金资产净       股票代码    股票称呼    数目(股)       公允价值(元) 号                                               值比例（％） 本基金本呈报期末未持有债券。 本基金本呈报期末未持有债券。 资明细 本基金本呈报期末未持有资产救助证券。 本基金本呈报期末未持有贵金属。 本基金本呈报期末未持有权证。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金本呈报期末未持有股指期货。   本基金本呈报期内未投资股指期货。   呈报期内，本基金未参与国债期货交游。 本基金本呈报期末未持有国债期货。   呈报期内，本基金未参与国债期货交游。   呈报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案拜谒，在 本呈报编制日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到公开谴责、 处罚。 股票。   序号           称呼               金额(元)  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金本呈报期末未持有可转债。 本基金本呈报期末前十名股票中未存在流畅受限的情况。   由于四舍五入的原因，投资组合呈报中市值占净值比例的分项之和与整个项 之间可能存在尾差。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                         十一、基金的功绩    基金料理东说念主依照恪遵法守、浑厚信用、严慎远程的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    以下基金功绩数据松手 2025 年 9 月 30 日。    （一）自基金合同成效以来基金份额净值增长率过头与同期功绩比拟基准 收益率的比拟                                                 功绩比拟                              净值增      功绩比拟                    净值增                          基准收益       阶段                     长率标      基准收益              ①-③       ②-④                    长率①                          率程序差                              准差②       率③                                                  ④                    -2.73%    0.36%    13.42%    0.45%   -16.15%   -0.09%                    -0.31%    0.42%    -16.59%   0.93%   16.28%    -0.51%                    -26.48%   1.30%    -15.27%   0.90%   -11.21%   0.40%                    -4.63%    0.86%    -7.47%    0.59%   2.84%     0.27%  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 合同成立至 2025 年 9 月 30 日 注：本基金的功绩比拟基准：沪深 300 指数收益率*70%+中国债券总指数收益率 *30% （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过头与同期功绩比拟基准 收益率变动的比拟  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账 户相零丁。   （四）基金财产的撑持和刑事工作   本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事工作外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章放胆、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游阵势的交游日以及国度法律法例 轨则需要对外流露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约、资产救助 证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日 的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化 身分，治愈最近交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券（可转债除外）按估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值；   （4）交游所上市交游的可蜕变债券，按估值日收盘价减去可蜕变债券收盘 价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游 日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化 的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，治愈最近交游市价，细目 公允价钱；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值技艺细目公允价值。 交游所上市的资产救助证券，遴聘估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，以活跃市集上未经治愈的报价看成计量日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行治愈以阐明计量日的公允价值； 对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则遴聘估值技艺细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值技艺细目公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，统一股票在交游所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会议论轨则细目公允价值。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值。 日后经济环境未发生要紧变化的，按最近交游日的结算价估值。 日后经济环境未发生要紧变化的，按最近交游日的结算价估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的平正性。 按国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 序及关系法律法例的轨则或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据议论法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金议论的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主见，按照 基金料理东说念主对基金资产净值的规划结果对外给以公布。   （四）估值顺次 额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。   基金料理东说念主于每个工作日规划基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 对外公布。   （五）估值舛讹的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪责 的工作东说念主应当对由于该估值舛讹遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹工作方应及  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹工作方承担； 由于估值舛讹工作方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛讹工作方对平直损失承担抵偿工作；若估值舛讹工作方依然积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹工作方支吾更正的情况向议论当事东说念主进行阐明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的工作方对议论当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值舛讹的议论平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹工作方仍支吾估值舛讹负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹 工作方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的不 当得利返还的总和当先其实验损失的差额部分支付给估值舛讹工作方。   （4）估值舛讹治愈遴聘尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的形势。   估值舛讹被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺次如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因细目估值舛讹的工作方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的工作方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向议论当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值规划出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 格且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，应当采取暂停估值的措施；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责规划， 基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个绽放日交游扫尾后规划当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复 核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给以公布。   （八）特别情况的处理 差不看成基金资产估值舛讹处理。 他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、妥当、合理的措 施进行查验，然则未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金料理 东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿工作。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施摒除或缓慢由此形成的影响。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）               十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 次数不得少于 1 次，年度收益分派比例不得低于基金年度可供分派利润的 90%， 若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派。蜕变为上市绽放式基金（LOF） 后，在合适议论基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次， 每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%； 的收益分派形势为现款分成。本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，登记在登 记结算系统基金份额持有东说念主绽放式基金账户下的基金份额，基金份额持有东说念主弃取 现款红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若基金份额持有东说念主不弃取，本基金默许的收益分派形势是现款分成；登记在证券 登记系统基金份额持有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可弃取现款分成的形势。 具体权益分派顺次等议论事项遵守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限责 任公司的关系轨则； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 基金财产承担；   （四）收益分派决策  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派形势等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在轨则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规划截止日）的时 间不妥当先 15 个工作日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的规划 方法，依照《业务功令》履行。对于场内份额，现款分成的规划方法等议论事项 遵守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限工作公司的关系轨则。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                   十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息流露用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付形势   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。料理费的规划 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－10 项用度”，根据议论法例及相应契约 轨则，按用度实验开销金额或预提金额来列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从 基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   （五）用度治愈   基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致并签订补充契约后，可根据基金发展情况 治愈基金料理费和基金托管费等关系费率。   基金料理东说念主必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种轨则媒介上公 告。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）               十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照议论轨则编制基金管帐报表； 并以书面形势阐明。   （二）基金的年度审计 关系业务经验的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                十七、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、《基金合同》过头他议论轨则。   （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主及日常机构（如有）等法律法例和中国证监会轨则的天然 东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的真实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予流露的基金信 息通过中国证监会指定的媒介流露，并保证基金投资者随机按照《基金合同》约 定的时刻和形势查阅或者复制公开流露的信息汉典。   （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开流露的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的，基 金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开流露的信息遴聘阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体顺次，说明基金居品的性格等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大阻挡地流露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。《基金合同》断绝的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金居品汉典概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金料理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的轨则编制、 流露与更新基金居品汉典概要。《基金合同》成效后，基金居品汉典概要的信息 发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品汉典概要，并 登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品汉典概要其他信息发 生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金料理东说念主不再更 新基金居品汉典概要。   （4）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产撑持及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品汉典概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金居品汉典概要等登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管契约登载在指定网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   基金料理东说念主应当在《基金合同》成效的次日在轨则媒介上登载《基金合同》  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 成效公告。   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金料理东说念主应当在基金份额上 市交游 3 个工作日前，将基金份额上市交游公告书登载在轨则媒介上。   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露绽放日的各类基 金份额净值和基金份额累计净值。 露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规划形势及议论申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。 资产组合季度呈报）   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在指定网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈报的财务管帐呈报应当经过具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所审 计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起十五个工作日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈报、中  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 期呈报或者年度呈报。   呈报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或当先基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度 呈报等如期呈报文献中“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下流露该投资者的 类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的专有风 险，中国证监会认定的特别情况除外。   本基金接续运作过程中，基金料理东说念主应当依照关系法律法例轨则，在基金中 期呈报、年度呈报中流露基金组联合产情况过头流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，议论信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）蜕变基金运作形势、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金料理东说念主的实验控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金经理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更当先百分之五十，基金料理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动当先百 分之三十；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金经理因基金料理业务关系步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、 实验阻挡东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提形势和费率 发生变更；   （16）基金份额净值估值舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；   （19）本基金在绽放期内一语气发生多量赎回并暂停接受赎回央求或减速支付 赎回款项；   （20）本基金在绽放期内暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回申 请；   （21）基金份额停复牌、暂停上市、复原上市或断绝上市；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）本基金蜕变为上市绽放式基金（LOF）；   （24）在发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等要紧事 项情形；   （25）基金料理东说念主遴聘舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息流露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会及基金合同轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开瓦解，  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 并将议论情况立即呈报中国证监会和基金上市交游的深圳证券交游所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构备案， 并给以公告。   基金料理东说念主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等如期呈报 等文献中流露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资 政策和投资宗旨等。   基金料理东说念主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等如期呈报 和招募说明书（更新）等文献中流露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以 及是否合适既定的投资政策和投资宗旨等。   基金料理东说念主应当在本基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等如期报 告和招募说明书（更新）等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。 产救助证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产救助证券明细；应当在基金年报及中期呈报中流露其持有的 资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资 产救助证券明细。   基金合同断绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上， 并将计帐呈报提醒性公告登载在指定报刊上。   （六）信息流露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专门部门及  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 高档料理东说念主员负责料理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 流露内容与模式准则等法律法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈报、 更新的招募说明书、基金居品汉典概要、基金计帐呈报等公开流露的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取流露信息的报刊。基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并 保证关系报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介流露信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介和基金上市交游 的深圳证券交游所网站流露信息，何况在不同媒介上流露统一信息的内容应当一 致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计呈报、法律主见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于 为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不 影响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息流露服务的质料。具体要求应当 合适中国证监会关系轨则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基 金财产中列支。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                 十八、风险揭示   （一）市集风险   本基金主要投资于证券市集，而千般证券的市集价钱受到经济身分、政事因 素、投资者心思和交游轨制等千般身分的影响，导致基金收益的不细目性。市集 风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和 证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利精炼接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回 购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求情景的影响。   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移议论的风险，单一的久期宗旨 并不可充分反馈这一风险的存在。   上市公司的经营情景受多种身分影响，如管明智力、财务情景、市集远景、 行业竞争、东说念主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者随机用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险，但不可 统统规避。   再投资获取的收益又被称为利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水蔼然再投资的策略。将来市集利率的变化可能会引起再投资收益的不细目性 并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货膨大，基金投资于证 券所获取的收益可能会被通货膨大对消，从而使基金的实验收益下降，影响基金 资产的保值升值。   （二）料理风险与操立场险   基金料理东说念主等关系当事东说念主的业务发展情景、东说念主员配备、料理水平与里面阻挡 等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主 员过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   关系当事东说念主在业务各智力操作过程中，可能因里面阻挡存在缺点或者东说念主为因 素形成操作不实或违背操作规程等引致风险。举例越权非法交游、欺骗步履及交 易舛讹等风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金料理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险料理的宗旨则是确保基金组联合产的变现智力与 投资者赎回需求的匹配与均衡。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回” 章节。   本基金的投资市集主要为证券交游所、世界银行间债券市集等流动性较好的 表率交游阵势，主要投资于具有考究流动性的金融器具，同期本基金基于分散投 资的原则在行业和个券方面进行合理配置，概括评估在正常市集环境下本基金的 流动性风险适中。   基金出现多量赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景或 多量赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东说念主在单个绽放日央求赎回基金份额当先基金总份额一定比例以上的，基 金料理东说念主有权对其采取宽限办理赎回央求的措施。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法支吾投资者多量赎回的情形时， 基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规 定，严慎收用宽限办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、 收取短期赎回费、暂停基金估值等流动性风险料理器具看成援手措施。对于各类 流动性风险料理器具的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，及 时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批顺次并与基金托管东说念主协商 一致。在实验运用各类流动性风险料理器具时，投资者的赎回央求、赎回款项支 付等可能受到相应影响，基金料理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行 操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）信用风险   基金在交游过程中发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、 推辞支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料诽谤导致债券价钱下降，形成基 金资产损失的风险。   （五）股指期货、国债期货投资风险   本基金可投资于股指期货、国债期货，股指期货、国债期货看成一种金融衍 生品，具备一些专有的风险点。投资股指期货、国债期货主要存在以下风险： 险。 风险。 成的风险，以及不同股指期货、国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期 现价差风险。 国债期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （六）本基金的专有风险  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   基金合同成效后，在禁闭期内不绽放申购、赎回业务，为此在禁闭期内，基 金份额持有东说念主将濒临因不可赎回基金份额而出现的流动性拘谨。基金合同成效后， 基金料理东说念主将根据议论轨则央求本基金上市交游，在本基金禁闭期内且未获取深 交所上市交游前，基金份额持有东说念主存在通过二级市集交游卖出份额变现的流动性 拘谨。   在本基金禁闭期内，持有东说念主只可通过证券市集二级市集交游卖出基金份额变 现。在证券市集接续下落、基金二级市集交游不活跃等情形下，有可能出现基金 份额二级市集交游价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价交游，从而影响持 有东说念主收益或产生损失   在本基金禁闭期内，本基金以参与投资定向增发股票为主要投资宗旨，公募 基金参与定向增发，如果估值日非公开刊行有明确锁如期的股票的运转取得成本 低于在证券交游所上市交游的统一股票的市价，将按照监管机构或行业协会议论 轨则细目股票公允价值，本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股 票的收盘价所对应的净值，投资者在二级市集交游或受限申购赎回时，需推敲该 估值形势对基金净值的影响。   本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小小型企业在中 国境内以非公开形势刊行和转让，约定在一如期限还本付息的公司债券，其刊行 东说念主漫骂上市中小微企业，刊行形势为面向特定对象的私募刊行。因此，中小企业 私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而加多了本基金举座的 债券投资风险。   由于投资者的申购赎回步履可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本 基金总份额的比例较高，该单一投资者的申购赎回步履可能影响本基金的投资运 作，从而对基金收益产生不利影响。   基金料理东说念主将阻挡单一投资者持有基金份额的比例低于 50%，并防护投资者  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 以其他形势变相规避 50%集结度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎回 等情形导致被迫超标的除外）。如基金料理东说念主以为接受某笔或者某些申购央求有 可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者当先 50%，或者基金料理东说念主认 为可能存在变相规避 50%集结度限制的情形时，基金料理东说念主有权推辞该单一投资 者的全部或部分的认/申购央求或阐明失败。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节议论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍限定等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之 间的匹配磨砺。   （八）技艺风险   在本基金的投资、申购、赎回、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技 术系统的故障或差错导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管 理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、登记结算机构及销售机构等。   （九）不可抗力风险   斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遇到损失的风险。基金料理 东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法 正常工作，从而影响基金的各项业务按正常时限完成。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效，自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连络的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组调和继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所对计帐呈报进行外 部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法律主见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期 货关系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）              二十、基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利和义务   （一）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）追究阅读并遵照《基金合同》、《招募说明书》等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息流露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的 有限工作；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金料理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及议论法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度议论法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及议论法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 实施其他法律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经济商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适议论法律、法例的前提下，制订和治愈议论基金认购、申购、 赎回、蜕变和非交游过户等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以浑厚信用、严慎远程的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营形势料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他议论轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按议论轨则规划并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他议论轨则，履行信息流露 及呈报义务；   （12）保守基金营业深邃，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他议论轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主泄露；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他议论轨则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关汉典 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在轨则时刻发出，何况 保证投资者随机按照《基金合同》轨则的时刻和形势，随时查阅到与基金议论的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到议论汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理议论基 金事务的步履承担工作；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （三） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》、《托管协 议》的轨则安全撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设证券账户和期货账户等投资所需其他 账户，为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以浑厚信用、远程尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备弥漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过头他议论轨则外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东说念主代表基金签订的与基金议论的要紧合同及议论凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需其 他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 交割事宜；   （7）保守基金营业深邃，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》及 其他议论轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前给以守密，不得向他东说念主泄露， 因审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止议论的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具主见，说 明基金料理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的 轨则进行；如果基金料理东说念主有未履行《基金合同》及《托管契约》轨则的步履， 还应当说明基金托管东说念主是否采取了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系汉典 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或议论轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他议论轨则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管契约》的轨则监督基金料理东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，本心担赔 偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的顺次和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）蜕变基金运作形势，但本基金自基金合同成效后第 18 个月度对日起， 得志基金合同约定的存续条件，自动蜕变为契约型上市绽放式基金（LOF）除外；   （5）治愈基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略，但基金合同另有轨则的除外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会顺次；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所终 止上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费形势；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或登记机构的关系业务功令发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在对既有基金份额持有东说念主无骨子性不利影响的前提下，基金推出新业 务或服务；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例轨则的范围内，在 对既有基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，治愈议论基金认购、申 购、赎回、蜕变、非交游过户、转托管等业务的功令；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形势 金料理东说念主召集； 淡薄书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自基金托管东说念主出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主淡薄书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基 金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得进犯、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍形势 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事顺次和表决形势；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点;   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信形势、托福的公证机关过头联 系形势和议论东说念主、书面表决主见寄交的截止时刻和收取形势。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金料理东说念主  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文牍基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响表决 主见的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的形势   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同 时合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说合适法律法例、《基金合 同》和会议文牍的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记汉典 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清晰， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。参加基 金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定 审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当 有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召 开。 体式或大会公告载明的其他形势在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面形势或大会公告载明的其他形势进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的形势视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个工作日内连 续公布关系提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文牍轨则的形势收取基金份额持有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经文牍不参加收取书面表决主见的，不影响表决效用；      （3）本东说念主平直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；参加基 金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定 审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当 有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召 开。   （4）上述第（3）项中平直出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面主见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金登记注册机构记录相符； 东说念主也不错遴聘汇聚、电话或其他形势进行表决，或者遴聘汇聚、电话或其他形势 授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与顺次   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   在现场开会的形势下，发轫由大会主理东说念主按照下列第七条文定顺次细目和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该 次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和议论形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 5 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和越过决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以越过决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。蜕变基金运作形势、更换基金料理 东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、与其他基金合并以越过决议通过方为有 效。   基金份额持有东说念主大会采取记名形势进行投票表决。   采取通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提交 合适会议文牍中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文牍轨则的书面表决主见视为有用表决，表决主见恍惚不清或彼此矛盾  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴聘 通信形势进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事顺次、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内 容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、履行形势   （一）基金收益分派原则 次数不得少于 1 次，年度收益分派比例不得低于基金年度可供分派利润的 90%， 若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派。蜕变为上市绽放式基金（LOF） 后，在合适议论基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次， 每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%； 的收益分派形势为现款分成。本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，登记在登 记结算系统基金份额持有东说念主绽放式基金账户下的基金份额，基金份额持有东说念主弃取 现款红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若基金份额持有东说念主不弃取，本基金默许的收益分派形势是现款分成；登记在证券 登记系统基金份额持有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可弃取现款分成的形势。 具体权益分派顺次等议论事项遵守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限责 任公司的关系轨则； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金财产承担；   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派形势等内容。   （三）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规划截止日）的时 间不妥当先 15 个工作日。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的规划方 法，依照《业务功令》履行。对于场内份额，现款分成的规划方法等议论事项遵 循深圳证券交游所及中国证券登记结算有限工作公司的关系轨则。   四、与基金财产料理、运用议论用度的计提、支付形势与比例   （一）基金用度的种类 的信息流露用度；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付形势   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。料理费的规划 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－10 项用度”，根据议论法例及相应协 议轨则，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资宗旨、投资范围和投资标的   （一）投资宗旨   在禁闭期内，本基金主要投资于定向增发的证券，基金料理东说念主在严格阻挡风 险的前提下，通过对定向增发证券投资价值的真切分析，力求基金资产的永恒稳 定升值。转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金主要在对公司股票投资价值的 永恒追踪和真切分析的基础上，挖掘和把捏国内经济结构治愈和升级的大布景下  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 的事件性投资契机，力求基金资产的永恒雄厚升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过头他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国 债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府救助机构债、政府救助债券、所在政府债、中小企业 私募债、可蜕变债券（含可分离交游可蜕变债券）过头他经中国证监会允许投资 的债券）、资产救助证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、如期入款过头 他银行入款）、货币市集器具、权证、股指期货、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会关系轨则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当 顺次后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：禁闭期内，股票资产投资比例为基金资产的 不低于 80%，每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证 金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；蜕变为上市绽放式基金（LOF） 后股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%，其中以事件驱动策略投资的股票 资产占非现款基金资产的比例不低于 80%，绽放期内每个交游日日终，扣除股指 期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等，债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%，投资 于权证的比例欠妥先基金资产的 3%。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）禁闭期内，本基金股票投资比例为基金资产的 0％-100％，其中定向增 发（非公开刊行）股票资产占本基金非现款资产的比例不低于 80%；转成上市开 放式基金（LOF）后，本基金股票投资比例为基金资产的 0％-95％，其中以事件 驱动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （2）转成上市绽放式基金（LOF）后的每个交游日日终，在扣除股指期货 和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或 者到期日在一年以内的政府债券；在禁闭期内，本基金不受 5%的限制，但每个 交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不 低于交游保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的证券，其市值欠妥先基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，欠妥先该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不妥当先基金资产净值的 3％；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的统一权证，不妥当先该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不妥当先上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产救助证券的比例，不妥当先 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不妥当先基金资产净值的   （10）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救助证券的比例，不妥当先 该资产救助证券规模的 10％；   （11）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产救助 证券，不妥当先其各类资产救助证券整个规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券时间，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额欠妥先本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不妥当先基 金资产净值的 40%，债券回购最永恒限为 1 年，债券回购期限到期后不得延期；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （15）禁闭期内，本基金的基金资产总值不妥当先基金资产净值的 200%； 转成上市绽放式基金（LOF）后，本基金总资产不妥当先基金净资产的 140%；   （16）本基金参与股指期货和国债期货交游依据下列程序建构组合：   （16.1）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得 当先基金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约 价值，不妥当先基金资产净值的 15%；   （16.2）在禁闭期内的每个交游日日终，持有的买入国债期货合约价值、 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不妥当先基金资产净值的 100%；转成 上市绽放式基金（LOF）后，本基金每个交游日日终，持有的买入国债期货合约 价值、股指期货合约价值与有价证券市值之和，不妥当先基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。   （16.3）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不妥当先 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货 合约价值不妥当先基金持有的债券总市值的 30%；   本基金料理东说念主将按照中国金融期货交游所要求的内容、模式与时限向交游 所呈报所交游和持有的卖出期货合约情况、交游目的及对应的证券资产情况等；   （16.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个 （轧差规划）应当合适基金合同对于股票投资比例的议论约定；本基金所持有的 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 整个（轧差规划）应当合适基金合同对于债券投资比例的议论约定；   （16.5）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不妥当先上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不妥当先上一交游日基金资产净值的 30%；   （17）基金料理东说念主料理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不妥当先该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不妥当先该上市公司可流畅股票的 30%；   （18）转成上市绽放式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限资产 的市值整个不妥当先基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适该项轨则投资 比例的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金基金合同约定的投 资范围保持一致；   （20）法律法例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   基金料理东说念主运用基金财产投资证券养殖品种的，应当根据风险料理的原则， 并制定严格的授权料理轨制和投资决策经过。基金料理东说念主运用基金财产投资证券 养殖品种的具体比例，应当合适中国证监会的议论轨则。   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分致 使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内 进行治愈，但上述第（2）、（12）、（18）、（19）条及中国证监会轨则的特 殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 动手。   基金料理东说念主应当自本基金转为上市绽放式基金（LOF）之日起 3 个月内使基 金的投资组合比例合适基金合同的议论约定。在上述时间内，本基金的投资范围、 投资策略应当合适基金合同的约定。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主只消 提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议，基金料理东说念主在履行妥当顺次后， 则本基金投资不再受关系限制。   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督料理机构另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正大的证券交游举止；   （7）依照法律法例议论轨则，由中国证监会轨则装璜的其他举止。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关系限制。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、实验 阻挡东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱履行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以流露。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   六、基金资产净值的规划方法和公告形势   （一）基金资产净值的规划方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告形势   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和断绝事由、顺次以及基金财产计帐形势  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效，自决议成效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连络的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组调和继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所对计帐呈报进行外  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法律主见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期 货关系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议惩办形势   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，或自一方书面淡薄协商惩办争议之日起 60 日内 争议未能以协商形势惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，按照其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续针织、远程、尽责 地履行基金合同轨则的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港越过行政区、澳门  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 越过行政区和台湾地区法律）统治。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公阵势和营业阵势查阅。     浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                  二十一、基金托管契约的内容摘抄      一、基金托管契约当事东说念主      （一）基金料理东说念主（或简称“料理东说念主”）      称呼：浙江浙商证券资产料理有限公司      住所：浙江省杭州市拱墅区天水巷 25 号      法定代表东说念主：盛建龙      设立日历：2013 年 4 月 18 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字[2012]1431 号      开展公开召募证券投资基金料理业务批准文号：证监许可[2014]857 号      组织体式：有限工作公司      注册成本：东说念主民币 12 亿元      存续期限：接续经营      （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）      称呼：中国工商银行股份有限公司      住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）      法定代表东说念主：廖林      成立时刻：1984 年 1 月 1 日      批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门愚弄中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）      基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号      组织体式：股份有限公司      注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元      存续时间：接续经营      二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履愚弄监督权  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过头他中国证监会核准上市 的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救助机构债、政府救助债券、 所在政府债、中小企业私募债、可蜕变债券（含可分离交游可蜕变债券）过头他 经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、银行入款（包括协 议入款、如期入款过头他银行入款）、货币市集器具、权证、股指期货、国债期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监 会关系轨则)。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》装璜投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为： 禁闭期内，股票资产投资比例为基金资产的0%—100%，其中定向增发（非公开 刊行）股票资产占本基金非现款资产的比例不低于80%，每个交游日日终在扣除 国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一 倍的现款；蜕变为上市绽放式基金（LOF）后股票资产投资比例为基金资产的 于80%，绽放期内每个交游日日终，扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游 保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 益类证券投资比例为基金资产的0%-100%，投资于权证的比例欠妥先基金资产的   因基金规模或市集变化等身分导致投资组合不合适上述轨则的，基金料理东说念主 应在合理的期限内治愈基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法例另有规 定时，从其轨则。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当顺次后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法例的轨则、《基金合同》的约定及托管东说念主实验可监督范围， 托管东说念主按照以下投资限制对本基金投资组合进行投资监督： （非公开刊行）股票资产占本基金非现款资产的比例不低于 80%；转成上市绽放 式基金（LOF）后，本基金股票投资比例为基金资产的 0％-95％，其中以事件驱 动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%； 国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者 到期日在一年以内的政府债券；在禁闭期内，本基金不受 5%的限制，但每个交 易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低 于交游保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； 券，欠妥先该证券的 10％； 当先该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 资产救助证券规模的 10％； 的各类资产救助证券，不妥当先其各类资产救助证券整个规模的 10％；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金持有资产救助证券时间，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，债券回购最永恒限为 1 年，债券回购期限到期后不得延期； 成上市绽放式基金（LOF）后，本基金总资产不妥当先基金净资产的 140%； 过基金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价 值，不妥当先基金资产净值的 15%； 指期货合约价值与有价证券市值之和，不妥当先基金资产净值的 100%；转成上 市绽放式基金（LOF）后，本基金每个交游日日终，持有的买入国债期货合约价 值、股指期货合约价值与有价证券市值之和，不妥当先基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不妥当先基金持有的债券总市值的 30%； 差规划）应当合适基金合同对于股票投资比例的议论约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差规划）应当合适基金合同对于债券投资比例的议论约定； 额不妥当先上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不妥当先上一交游日基金资产净值的 30%；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 市公司刊行的可流畅股票，不妥当先该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理 东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不妥当先该上市公司可流畅股票的 30%； 的市值整个不妥当先基金资产净值的 15%；  《基金法》过头他议论法律法例或监管部门取消上述限制的，履行妥当顺次 后，基金不受上述限制。    基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自基金合同成效之日起动手。   （3）法例允许的基金投资比例治愈期限   由于证券市集波动、上市公司合并或基金规模变动等基金料理东说念主之外的原因 导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限制之内，但基金料理东说念主应在 10 个交游日内进行治愈，以达到轨则的投资比例限制要求。但上述第（2）、（12）、 （18）条及中国证监会或法律法例另有轨则的从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。   基金料理东说念主应当自本基金转为上市绽放式基金（LOF）之日起 3 个月内使基 金的投资组合比例合适基金合同的议论约定。在上述时间内，本基金的投资范围、 投资策略应当合适基金合同的约定。   基金料理东说念主应在出现可预感资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日矜重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动规模和公司支吾措施，便于托管 东说念主实施交游监督。  基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同成效之日起动手。 投资装璜步履进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督料理机构另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正大的证券交游举止；   （7）依照法律法例议论轨则，由中国证监会轨则装璜的其他举止。   如法律法例或监管部门取消上述装璜性轨则，基金料理东说念主在履行妥当顺次 后可不受上述轨则的限制。 联投资限制进行监督。   根据法律法例议论基金装璜从事的关联交游的轨则，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应事前彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧猛烈关系 的公司名单过头更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真 实性、完好性、全面性。基金料理东说念主有工作撑持真实、完好、全面的关联交游名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基 金托管东说念主于 2 个工作日内进行回函阐明已著明单的变更。如果基金托管东说念主在运作 中严格遵守了监督经过，基金料理东说念主仍非法进行关联交游，并形成基金资产损失 的，由基金料理东说念主承担工作。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法 规装璜基金从事的关联交游时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主采取必 要措施阻拦该关联交游的发生，若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法阻拦关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会呈报。对于交游所场内已成交的非法关 联交游，基金托管东说念主应按关系法律法例和交游所功令的轨则进行结算，同期向中 国证监会呈报。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下形势对基金料理东说念主参与银行间市集交游的交游敌手 资信风险阻挡措施进行监督。   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业程序的银行间市集交游 敌手的名单，并按照审慎的风险阻挡原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算形势。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内回函阐明收到该名单。基金  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 料理东说念主应如期或不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐明后，被阐明治愈的名单动手成效，新名单成效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行 交游，应实时提醒基金料理东说念主取销交游，经提醒后基金料理东说念主仍履行交游并形成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担工作，发生此种情形时，托管东说念主有权呈报中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金料理东说念主参与银行间市集交游的交游形势的阻挡   基金料理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单 中约定的该交游敌手所适用的交游结算形势进行交游。如果基金托管东说念主发现基金 料理东说念主莫得按照事前约定的交游形势进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与交游敌手再行细目交游形势，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担工作。   （3）基金料理东说念主参与银行间市集交游的中枢交游敌手名单由基金料理东说念主和 托管东说念主共同协商细目，基金料理东说念主在文牍基金托管东说念主后，不错根据那时的市集情 况治愈中枢交游敌手名单。基金料理东说念主有工作阻挡交游敌手的资信风险，在与核 心交游敌手名单除外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失 先由基金料理东说念主承担，自后有权要求关系工作东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的监督责 任仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付智力等触及到入款银行弃取方面的风险。本基金中枢入款银行名单由基金 料理东说念主和托管共同协商细目，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金料理东说念主负责抵偿，之后有权要求 关系工作东说念主进行抵偿。基金料理东说念主在文牍基金托管东说念主后，不错根据那时的市集情 况对于中枢入款银行名单进行治愈。基金托管东说念主的监督工作仅限于根据已提供的 名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 通受限证券议论问题的文牍》等议论法律法例轨则。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游 证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的议论基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险阻挡 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述汉典应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例阻挡情况。   基金料理东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个工作日将上述汉典书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述汉典后两个工作日内，以书面或其他两边招供的形势阐明收到上述汉典。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法例要求的议论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金料理东说念主应保证上述信息的真实、完好，并应至少于拟履行投资指示 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时刻进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券有 关问题的文牍》轨则，对基金料理东说念主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的议论书面信息。基金托管东说念主以为上述汉典可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补 充书面说明，并保留稽察基金料理东说念主风险料理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估呈报等备查汉典的权利。不然，基金托管东说念主有权推辞履行议论指示。 因推辞履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何工作，并有权报 告中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何工作。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主本心担连带工作。  （二）基金托管东说念主应根据议论法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过头他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约议论轨则时，应实时以书面体式文牍基金料理东说念主限 期纠正，基金料理东说念主收到文牍后应鄙人一个工作日实时查对，并以书面体式向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金料理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而 以至投资者遇到的损失。   对于依据交游顺次尚未成交的且基金托管东说念主在交游前随机监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法例轨则或者违背《基金合同》约定的， 应当推辞履行，立即文牍基金料理东说念主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控宗旨或依据交游顺次依然成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文牍基金料理东说念主，并呈报中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时刻内 答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金料理东说念主应积极配合提供相 关数据汉典和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法步履，应立即呈报中国证监会，同期 文牍基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无正大意义，推辞、贫寒基金托管东说念主根据本契约轨则愚弄监督权， 或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主淡薄告诫仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账 户、复核基金料理东说念主规划的基金资产净值和基金份额净值、根据料理东说念主指示办理 计帐交收、关系信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未履行或无故延伸履行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管契约过头他议论轨则时，基金料理东说念主应实时 以书面体式文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对阐明并 以书面体式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主文牍 的非法事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应呈报中国证监会。基金料理东说念主有 义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的损失。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应立即呈报中国证监会和银行 业监督料理机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在轨则时刻内答复基金料理 东说念主并改正。  基金托管东说念主无正大意义，推辞、贫寒基金料理东说念主根据本契约轨则愚弄监督权， 或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东说念主淡薄告诫仍不改正的，基金料理东说念主应呈报中国证监会。   四、基金财产的撑持  （一）基金财产撑持的原则 走时用、刑事工作、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好与零丁。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 理东说念主负责与议论当事东说念主细目到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文牍基金料理东说念主采取措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金料理东说念主应负责向议论当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担工作。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金料理 东说念主在具有托管经验的营业银行开设的浙江浙商证券资产料理有限公司基金认购 专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等议论轨则 后，由基金料理东说念主聘用具有从事证券、期货关系业务经验的管帐师事务所进行验 资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金料理东说念主按 轨则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金 的银行入款。该账户的开设和料意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   资产托管专户的料理当合适《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理 暂行条例》、《东说念主民币利率料理轨则》、《利率料理暂行轨则》、《支付结算办 法》以及银行业监督料理机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限工作公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和料理 国银行间同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限工作公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，底本由基金托管东说念主撑持，基金料理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基 金料理东说念主协助托管东说念主根据议论法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立议论 账户。该账户按议论功令使用并料理。   （七）基金财产投资的议论什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的撑持   基金财产投资的议论什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限工作公司或中国证券登记结算有限 工作公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑持库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主撑持时间的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实验有用阻挡或撑持的证券不承 担撑持工作。   （八）与基金财产议论的要紧合同的撑持   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金议论的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主撑持。除本契约另有轨则外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金议论的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金料理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个工作日内  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形势将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门 15 年以上。   五、基金资产净值规划和管帐核算   （一）基金资产净值的规划   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以该规划日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金 财产。   基金料理东说念主应每工作日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算办法》过头他法律、法例的轨则。用于基金信息流露 的基金净值信息由基金料理东说念主负责规划，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每 个工作日交游扫尾后规划当日的基金份额资产净值并以两边招供的形势发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核后以两边招供的形势发送给基金 料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主规划并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金料理东说念主规划的基金资产净值。因此，本基金的管帐工作方是基金料理 东说念主，就与本基金议论的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍 无法达成一致的主见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的规划结果对外给以公 布。法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度 最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证、股指期货合约、国债期货合约、资产救助 证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 要紧变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，治愈最近交游 市价，细目公允价钱。   ②交游所上市实行净价交游的债券按第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按（可转债除外）按估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值；   ④交游所上市交游的可蜕变债券，按估值日收盘价减去可蜕变债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，治愈最近交游市价，细目公允 价钱；   ⑤交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值技艺细目公允价值。交 易所上市的资产救助证券，遴聘估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   ⑥对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，以活跃市集上未经治愈的报价看成计量日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行治愈以阐明计量日的公允价值； 对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则遴聘估值技艺细目其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应永诀如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值技艺细目公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初次公开刊行有明确锁如期的股票，统一股票在交游所上市后，按交游所 上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会议论轨则细目公允价值。   （3）世界银行间债券市集交游的债券、资产救助证券等固定收益品种，采  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （4）统一债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）股指期货合约按照估值日的结算价估值；当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，按最近交游日的结算价估值。   （6）国债期货合约按照估值日的结算价估值；当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，按最近交游日的结算价估值。   （7）中小企业私募债券，遴聘估值技艺细目公允价值。在估值技艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金料理东说念主不错遴聘舞动定 价机制，以确保基金估值的平正性。   （10）关系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值舛讹给投资者形成损失的应先由基金料理东说念主承担，基金料理东说念主 对不应由其承担的工作，有权向罪责东说念主追偿。   当基金料理东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的轨则对投资 者或基金支付抵偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金料理东说念主 与基金托管东说念主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的工作。   由于一方当事东说念主提供的信息舛讹，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施 后仍不可发现该舛讹，进而导致基金资产净值、基金份额净值规划舛讹形成投 资者或基金的损失，以及由此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值计 算顺延舛讹而引起的投资者或基金的损失，由提供舛讹信息确当事东说念主一方负责 抵偿。   由于证券交游所过头登记结算公司发送的数据舛讹，或由于其他不可抗力  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、妥当、合理的措施进行检 查，然则未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金料理东说念主和基 金托管东说念主不错免除抵偿工作。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的 措施摒除或缓慢由此形成的影响。   当基金料理东说念主规划的基金资产净值与基金托管东说念主的规划结果不一致时，关系 各方应本着远程尽责的立场再行规划查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金 料理东说念主的规划结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值 规划顺延舛讹而引起的损失由基金料理东说念主承担抵偿工作，基金托管东说念主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独飞速建立、登录和撑持本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的规划和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （五）基金如期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。   《基金合同》成效后，招募说明书、基金居品汉典概要的信息发生要紧变更 的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新招募说明书和基金居品汉典概要并登 载在指定网站上。招募说明书、基金居品汉典概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次；基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新招募说明书和基 金居品汉典概要。基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年 度呈报，将年度呈报登载在指定网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在指定报 刊上。基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在指定报刊上。基  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度呈报，将季 度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在指定报刊上。基金合 同成效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度 呈报。   基金料理东说念主在 5 个工作日内完成月度呈报，在月度呈报完成当日，对呈报加 盖公章后，以加密传真形势将议论呈报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个工作日内完成季度呈报，在季度呈报完成当日，将议论呈报提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管 理东说念主。基金料理东说念主在一个月内完成中期呈报，在中期呈报完成当日，将议论呈报 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书 面文牍基金料理东说念主。基金料理东说念主在一个半月内完成年度呈报，在年度呈报完成当 日，将议论呈报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并 将复核结果书面文牍基金料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以关系各方招供的账务处理形势为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主见书，关系各方各自留存一份。如果基金料理东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金料理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐呈报、中期呈报或年度呈报复核已矣后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对关系文献审核时提醒。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编 制和撑持，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关系功令分别撑持基金份额持有  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 东说念主名册。撑持形势不错遴聘电子或文档的体式。撑持期限为自基金销户之日起不 得少于 20 年。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》断绝日等触及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个工作日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为自基金销户之日起不得少于 20 年。基金托管东说念主不得将所撑持的 基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守密义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名 册，应按议论法例轨则各自承担相应的工作。   七、争议惩办形势   关系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约议论的一切争议，除经 友好协商不错惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对关系各方均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，关系各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，连续 针织、远程、尽责地履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，珍重基金份额持 有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统治。。   八、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与断绝   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。基金托管契约的 变更报中国证监会核准后成效。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   发生以下情况，本托管契约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主放胆、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主继承基 金资产；   （3）基金料理东说念主放胆、照章被取销、歇业或有其他基金料理东说念主继承基 金料理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的断绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的轨则连续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金断绝情形出现后，由基金财产计帐小组调和继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所对计帐呈报进行外 部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法律主见书；  （6）将计帐呈报呈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派；   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项轨则了债前，不分派给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期 货关系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                 二十二、对基金投资东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金投资东说念主提供一系列的服务，并将根据基金投资东说念主的需 要和市集的变化，应时对服务款式进行治愈。主要服务内容如下：   （一）客户服务中心电话服务   客户服务中心东说念主工座次在交游日提供每天不少于8小时的东说念主工服务，基金投 资东说念主不错通过客服热线获取业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资 料修改等专项服务。   （二）信息定制服务   投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客服热线查询基金净值、交游阐明信息、对 账单等信息服务。   （三）投诉受理服务   投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、客服电子邮箱、 纸质信函等多种不同的渠说念淡薄投诉或主见。   （四）基金料理东说念主客户服务中心议论形势   客户服务中心热线：95345   客户服务传真：0571-87902581   公司网址：www.stocke.com.cn   客户服务中心肠址：浙江省杭州市上城区五星路201号浙商证券大楼3层   邮政编码：310020  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）             二十三、招募说明书存放及查阅形势  本基金招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在营业时刻免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件。      浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                       二十四、其他应流露事项      以下信息流露事项已通过《上海证券报》和基金料理东说念主网站 （www.stocke.com.cn）等中国证监会轨则媒介进行公开流露。                                       法定流露 编号     公告事项                                法定流露日历                                       形势        浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资          证监会规        基金(LOF)2025 年第 3 季度呈报          定媒介        浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资          证监会规        基金（LOF）溢价风险提醒公告                定媒介        浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资          证监会规        基金(LOF)2025 年中期呈报              定媒介        浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资          证监会规        基金(LOF)2025 年第 2 季度呈报          定媒介        浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资          证监会规        基金(LOF)2025 年第 1 季度呈报          定媒介        浙江浙商证券资产料理有限公司对于提醒投资者          证监会规        防护违法分子假冒公司口头从事罪人举止的公告          定媒介        浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资          证监会规        基金(LOF)2024 年年度呈报              定媒介        浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资                                       证监会规                                       定媒介        临时更新）        浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资          证监会规        基金(LOF)基金居品汉典概要更新              定媒介        浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资          证监会规        基金(LOF)基金经理变更公告                定媒介        浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资          证监会规        基金(LOF)2024 年第 4 季度呈报          定媒介      浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）        浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资         证监会规        基金（LOF）招募说明书（2024 年如期更新）      定媒介        浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资         证监会规        基金(LOF)基金居品汉典概要更新             定媒介        浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资         证监会规        基金(LOF)2024 年第 3 季度呈报         定媒介  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                二十五、备查文献  （一）备查文献 召募注册的文献  （二）存放地点：除第 5 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金料理东说念主的 住所。  （三）查阅形势：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                          浙江浙商证券资产料理有限公司